Комплаенс: история появления в Узбекистане

Комплаенс: история появления в Узбекистане Комплаенс: история появления в Узбекистане Комплаенс в банках На сегодняшний день в Республике Узбекистан поддерживается программа со стороны Президента Республики Узбекистан, Правительства Республики Узбекистан по разработке и внедрению системы комплаенс-контроль в государственные органы, а также в различные отрасли бизнеса. Разработано определенное количество нормативно-правовых актов, направленных на внедрение системы комплаенс-контроль в различных сферах. Так, например, в первый раз комплаенс-контроль был упомянут в совместном Постановлении Правления Центрального банка Республики Узбекистан Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан «Об утверждении правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в коммерческих банках» за №2886 от 23.05.2017г., где говорится о том, что коммерческие банки должны разработать внутренние правила, в которых должно отражаться обеспечение комплаенс-контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях. Целью внедрения комплаенс-контроля в банки является защита интересов инвесторов, банков и их клиентов путем контроля за соблюдением сотрудниками банка положений действующего законодательства, требований надзорных органов, а также документов, определяющих внутреннюю политику и процедуры банка. Коммерческие банки должны принимать соответствующие меры по из